证券会处罚(证券会处罚案例)

1、对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款发行人上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，报送的报告有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令。

2、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他 直接责任人 员，依照前款的规定处罚刑法第一百八十二条有下列情形之 一，操纵证券期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处。

3、答案ABC 解析证券市场禁入规定第四条规定被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事监事高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中。

4、法律对违法行为未作出行政处罚规定，行政法规为实施法律，可以补充设定行政处罚拟补充设定行政处罚的，应当通过听证会论证会等形式广泛听取意见，并向制定机关作出书面说明行政法规报送备案时，应当说明补充设定行政处罚的情况。

5、虽然招商证券公司对处罚并没有异议，也诚恳的接受处罚但是受到这样的行政处罚并不意味不会影响今后的发展因为根据相关规定像这样存在违法违规的企业，三年内不能再进行融资据知情人士透露，确实会对今后的融资造成一定的。

6、正确期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证券监督管理委员会根据期货交易管理条例进行处罚1任用无期货从业人员资格的人员从事期货业务2在办理期货从业人员资格申请过程中弄虚作假。

7、3已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚4已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚5。

8、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款发行人的控股股东实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚第一百九十条 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者。