证券公司审计(证券公司审计案例分析)

首先告诉你，证券从业证书SAC比较容易取得，比起CPA简单得多证券公司内部有合规管理部门，里面有负责内审的工作岗位证券公司一般没有自己的对外审计部门和专业人员，应为在上市公司都有自己的签约会计师事务所证券公司。

可以考过了cpa，有会计师事务所的工作经验，可以进入证券公司，证券业务是属于金融类，进入证券公司，可能要从头学起，要考过证券从业资格证书。

答案A 证券公司董事会设薪酬与提名委员会审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

不难，轻松1中信证券稽核审计在后台，证券公司后台的业务普遍也不是太难，最重要的是没什么压力，不像市场这些压力比较大2但是相对的就是拿一份死工资公司绩效好的时候可能会拿得多一点就不像市场那样了。

3留意保证金或证券在不同的证券公司营业部之间转托管管理，个别企业利用转托管的机会掩盖违纪行为4审计中对相关科目，特别是应收账款也应适当关注如某公司归还客户应收账款，账已结平但凭证附件中无收款。

审计专业的人才就业方向，主要是从事审计会计等相关工作，审计专业的人才可以承担企业内部审计税务审计等工作，也可以从事证券公司审计金融机构审计等工作税务专业的就业方向，主要是从事税务咨询税务申报等工作，可以参与。

股权结构是否符合证监会的要求，但这些往往是承销投行应该考虑的问题其次是微观层面，这个层面涉及具体审计业务的开展，你需要深入了解证券公司的各项业务内容从目前国内券商的业务看，主要可以分为以下几类1经纪业务 2。

审计，一般指注册会计师审计，随着商品经济的发展受托经济责任制度的兴起而逐渐发展壮大因其独立客观公正的属性特点，承担着过滤会计信息，确保会计信息质量，维护市场经济秩序的重任内部控制是被审计单位为了确保财务报告的。

6备齐注册会计师注册资产评估师律师所需审计资产评估及见证的全套资料 7协助主承销商拟定招股说明书并确定募集资金用途 8与证券承销机构签订募股承销包销的协议书，与证券交易所证券公司商定上市交易的各项安排 已赞过。